Intai stabilim ce verificam
Marca folosita, denumirea societatii si entitatea care semneaza contractul pot fi diferite. Verificarea incepe cu identificarea exacta a entitatii juridice, a jurisdictiei si a activitatii propuse. Stabilim daca analiza priveste un furnizor, o structura de societati sau documentele unei investitii avute in vedere.
Mandatul precizeaza intrebarile si sursele disponibile. Poate acoperi registrele comerciale, autorizatiile declarate, calificarile conducerii si conditiile din documentele primite. Nu presupune acces la dosare confidentiale sau la informatii nepublice despre beneficiarii reali.
O evidenta care poate fi urmarita
Comparam datele din registre cu entitatea si datele de contact din propunere, consultam registrul autoritatii competente si consemnam data si limitele fiecarei cautari. Inscrierea unei entitati intr-un registru nu dovedeste autorizarea unei firme afiliate cu nume asemanator. Pentru servicii de investitii in Romania, registrul ASF este un punct de plecare in verificarea furnizorului.
Raportul separa faptele confirmate din documente primare, declaratiile partii verificate si aspectele care nu au putut fi controlate. Dupa caz, poate descrie nivelurile de comisioane, conditiile de retragere si entitatile responsabile de administrare sau custodie, fara o recomandare de investitii.
Ce urmeaza dupa o neconcordanta
O neconcordanta poate cere un document original, o explicatie din partea furnizorului sau analiza unui avocat. Consemnam ce ar lamuri intrebarea si cine trebuie sa raspunda. Un sediu comun sau o structura complicata nu dovedeste, singur, o conduita ilegala.
Raportul poate cuprinde registrul surselor, schema entitatilor, neconcordantele si intrebarile pentru persoana care ia decizia. Termenul se stabileste dupa definirea lucrarii si depinde de jurisdictiile si documentele implicate. Schimbarile intervenite dupa data raportului necesita o verificare noua.
Verificarea nu garanteaza siguranta
Due diligence nu poate confirma autenticitatea fiecarui document, descoperi orice datorie nedeclarata sau garanta performanta viitoare. Absenta unor constatari negative nu certifica siguranta unei contraparti. Limitele analizei sunt prezentate impreuna cu rezultatele.
Serviciul acopera investigatia factuala si coordonarea. Nu reprezinta audit statutar, opinie juridica, rating de credit sau recomandare personalizata de investitii. Clientul decide cum continua, iar furnizorii autorizati si ceilalti profesionisti raspund pentru consultanta din propriile contracte.